江門雙創(chuàng)母基金總規(guī)模20億，首期10億，首期政府出資2億 。江門雙創(chuàng)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行，下設(shè)若干個(gè)子基金，通過子基金實(shí)現(xiàn)社會(huì)募資和投資功能 。子基金由社會(huì)專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)管理 。
為響應(yīng)國家提出的“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”號(hào)召 ， 貫徹落實(shí)《廣東省人民政府關(guān)于創(chuàng)新完善中小微企業(yè)投融資機(jī)制的若干意見》、《江門市人民政府關(guān)于支持小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新若干政策措施》，有效應(yīng)對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢 ， 精準(zhǔn)發(fā)力 ， 發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用，支持江門市創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《江門市政府投資基金管理暫行辦法》(江府辦〔2023〕2號(hào))與《江門市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金組建方案》（江財(cái)工〔2023〕150號(hào)）要求，由江門市財(cái)政出資與廣州匯垠天粵股權(quán)投資基金管理有限公司共同組建江門市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金（以下簡稱“江門雙創(chuàng)母基金”） ， 廣州匯垠天粵股權(quán)投資基金管理有限公司擔(dān)任江門雙創(chuàng)母基金的管理人 。江門雙創(chuàng)母基金下設(shè)多個(gè)子基金，現(xiàn)面向社會(huì)公開征集子基金管理機(jī)構(gòu) 。為規(guī)范和指導(dǎo)申報(bào)程序，特制定本申報(bào)指南 。
一、母基金概況
江門雙創(chuàng)母基金總規(guī)模20億，首期10億，首期政府出資2億 。江門雙創(chuàng)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行，下設(shè)若干個(gè)子基金，通過子基金實(shí)現(xiàn)社會(huì)募資和投資功能 。子基金由社會(huì)專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)管理 。
二、子基金設(shè)立模式
（一）江門雙創(chuàng)母基金通過公開征集和專家評(píng)選方式選擇多家社會(huì)基金管理機(jī)構(gòu)作為合作方，采用有限合伙企業(yè)的形式，與每一家管理機(jī)構(gòu)分別設(shè)立一支子基金 ， 以股權(quán)投資的方式，支持江門市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展 。
（二）公開選聘的社會(huì)管理機(jī)構(gòu)作為普通合伙人，執(zhí)行合伙事務(wù)并承擔(dān)無限責(zé)任 。母基金以有限合伙人的形式參與，承擔(dān)有限責(zé)任 。
（三）母基金對(duì)子基金的每期出資款均是在其他出資人全部完成出資后才實(shí)施繳付 。
（四）子基金募資、投資、投后管理、退出等實(shí)施市場化運(yùn)作 。管理機(jī)構(gòu)建立科學(xué)的決策機(jī)制，確保政策性目標(biāo)實(shí)現(xiàn) 。
（五）按照市場通行慣例確定子基金管理費(fèi)率和收益分配原則 。
三、子基金的管理要求
（一）子基金須注冊(cè)在江門市 。
（二）子基金投資方向：主要投資于江門地區(qū)，國家和江門市政府鼓勵(lì)支持的裝備制造業(yè)、新材料、新能源、教育裝備、大健康、精細(xì)化工、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、軟件開發(fā)等領(lǐng)域處于初創(chuàng)期、擴(kuò)張期以及具成長潛力的項(xiàng)目；
（三）組織形式：子基金為有限合伙制，單個(gè)子基金規(guī)模不低于1億元人民幣 ， 且所有投資均以貨幣形式出資 。出資資金可一次或分期到位 ， 須在協(xié)議中約定 。各出資方出資采用認(rèn)繳制 ， 出資資金分期到位的，各出資人原則上同比例到位；
（四）出資比例：江門雙創(chuàng)基金母基金對(duì)子基金或直接股權(quán)投資項(xiàng)目的出資額原則上不超過子基金或項(xiàng)目總出資額的25%，且不為投資份額占比最大的出資人；創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任；子基金或直接股權(quán)投資項(xiàng)目的其余出資人應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定；
（五）子基金應(yīng)優(yōu)先投資于江門市范圍內(nèi)的企業(yè)，原則上子基金投資于江門市的投資總額不低于創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金母基金對(duì)該子基金出資額的2倍；涉及戰(zhàn)略性重大項(xiàng)目并經(jīng)管委會(huì)審批同意的子基金投資江門市的投資總額不低于政府對(duì)該子基金出資額的1倍 。
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1、從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貨款等業(yè)務(wù)；
2、投資二級(jí)市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
3、向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
4、吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貨款和資金拆借；
5、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
【江門市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金子基金申報(bào)指南】6、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
7、其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù) 。
（七）子基金須選擇在江門市內(nèi)具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管 。托管銀行須符合的條件和履行的職責(zé)如下：
1．經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的；
2．最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄；
3．優(yōu)先考慮與政府部門開展業(yè)務(wù)合作情況良好的 。
4．托管銀行履行的職責(zé)有：安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；執(zhí)行基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；依據(jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理機(jī)構(gòu)違反國家法律法規(guī)、基金持有人大會(huì)決議的，不予執(zhí)行；出具基金托管報(bào)告，向基金持有人大會(huì)報(bào)告并提交年度報(bào)告；基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé) 。
（八）子基金的存續(xù)期原則上不得少于3年 。母基金的出資一般通過到期清算、社會(huì)股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公開拍賣等方式實(shí)現(xiàn)在子基金中的退出 。具體退出方式和條件在合伙協(xié)議中約定；沒有約定的 ， 應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定退出價(jià)格的依據(jù) 。
（九）子基金收益分配采用先回本后分利的原則 。存續(xù)期間，各出資人原則上同股同權(quán) 。存續(xù)期滿基金清算或存續(xù)期未滿母基金提前退出時(shí)，母基金在收回全部本金與扣除母基金運(yùn)營費(fèi)用的前提下 ， 可將政府出資部分對(duì)應(yīng)的凈收益不超過40%讓渡給子基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)，30%讓渡給子基金社會(huì)出資人 。
（十）有下述情況之一的，母基金有權(quán)選擇退出子基金，收回投資，其他出資人應(yīng)當(dāng)予以配合；若其他出資人不同意的，母基金還可以要求持有異議的出資人以不低于母基金原始投資額的價(jià)款受讓母基金的出資：
1．子基金方案確認(rèn)后超過6個(gè)月，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
2．母基金出資資金撥付子基金賬戶6個(gè)月以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
3．母基金出資資金到位超過2個(gè)月 ， 其他社會(huì)資本出資人資金仍未全部到位的；
4．子基金投資領(lǐng)域和階段不符合本辦法要求的；
5．子基金不按照本辦法規(guī)定投資江門市注冊(cè)企業(yè)的，或投資進(jìn)度未能達(dá)到投資江門市注冊(cè)企業(yè)比例要求的；
6．其他不符合組建方案或合伙協(xié)議約定情形的 。
四、子基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件
申請(qǐng)作為子基金管理機(jī)構(gòu)的社會(huì)管理機(jī)構(gòu)需在資質(zhì)、人員配備、團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)、投資管理能力、募資能力、內(nèi)部業(yè)務(wù)管理等方面具備相應(yīng)的綜合實(shí)力 。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合下列條件：
（一）資質(zhì)：具有獨(dú)立法人資格，并具有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理機(jī)構(gòu)登記證明 。注冊(cè)資本須符合國家、省相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，自身或持有30％以上股份的主要股東最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄 。
（二）人員配備：至少5名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員 。
（三）團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)：團(tuán)隊(duì)成員教育背景整體水平較高，具備管理創(chuàng)業(yè)投資基金的相關(guān)條件 。團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)在經(jīng)濟(jì)、投資、金融、財(cái)會(huì)、法律等領(lǐng)域具有實(shí)操經(jīng)驗(yàn)并擁有相關(guān)資格證書 。
（四）基金投資管理能力：自身或持有30％以上股份的主要股東有作為出資人參與設(shè)立并管理投資基金的成功經(jīng)驗(yàn) 。管理團(tuán)隊(duì)及主要成員具有良好的歷史業(yè)績和具有代表性的成功投資案例，有豐富的項(xiàng)目儲(chǔ)備 。
（五）募資能力：有較強(qiáng)的募集資金能力 ， 有明確的意向出資人、出資額，能按照承諾完成主要募資任務(wù) 。
（六）內(nèi)部業(yè)務(wù)管理：內(nèi)部已建立了較為科學(xué)完善的投資業(yè)務(wù)流程、風(fēng)控體系和基金項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn) 。按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定 ， 有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法 。
五、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)須承諾的事項(xiàng)
（一）申請(qǐng)受托管理子基金的管理機(jī)構(gòu)須嚴(yán)格遵循江門市政府投資基金管理暫行辦法》、《江門市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金組建方案》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)私募基金管理的規(guī)定 。
（二）擬定子基金募集方案和招募說明書，負(fù)責(zé)完成與其他社會(huì)投資人的溝通談判工作，在基金籌備期間負(fù)責(zé)辦理工商、稅務(wù)等各類手續(xù)；在母基金批準(zhǔn)子基金方案后3個(gè)月內(nèi)，完成子基金的設(shè)立工作 。
（三）申請(qǐng)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾嚴(yán)格按照子基金協(xié)議的約定向全體合伙人按季度提交基金運(yùn)營報(bào)告，切實(shí)履行基金信息披露義務(wù) ， 并配合母基金跟蹤管理工作 。
（四）每年3月30日前，由具備證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具子基金年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告 。
（五）接受和配合廣州匯垠天粵股權(quán)投資基金管理有限公司對(duì)子基金進(jìn)行的專項(xiàng)、年度審計(jì) 。
（六）接受和配合江門市政府投資基金管理委員會(huì)或江門市財(cái)政局每年3月底前委托的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu) ， 從產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、社會(huì)效益等方面確定定量和定性指標(biāo)，對(duì)子基金的投資運(yùn)作情況進(jìn)行績效評(píng)估 。
（七）管理機(jī)構(gòu)在子基金中的配套出資比例不低于子基金總規(guī)模的1％ 。
（八）同意母基金管理團(tuán)隊(duì)的跟投平臺(tái)以有限合伙人（LP）身份參與子基金投資 。
六、申報(bào)材料的提交與受理
（一）符合條件且有意向與江門市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金進(jìn)行合作的管理機(jī)構(gòu)請(qǐng)?zhí)峤粫嫔陥?bào)材料（附件：江門市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金子基金申報(bào)書） 。廣州匯垠天粵股權(quán)投資基金管理有限公司將對(duì)金融機(jī)構(gòu)資質(zhì)進(jìn)行審核，確定子基金管理機(jī)構(gòu) 。
（二）申報(bào)材料請(qǐng)按照A4紙張格式裝訂成冊(cè)，一式三份，加蓋公司公章、騎縫章 。
（三）申報(bào)材料報(bào)送至廣州匯垠天粵股權(quán)投資基金管理有限公司（地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號(hào)廣州國際金融中心61樓；郵編：；聯(lián)系人：韓康耀；聯(lián)系電話：020－；電子郵箱：＠） ， 報(bào)送時(shí)請(qǐng)同時(shí)提交電子版，紙質(zhì)材料與電子材料須保持一致 。
七、其他事項(xiàng)
（一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)于以虛假材料騙取與江門市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金合作的管理機(jī)構(gòu)，將取消其資格，并列入黑名單；
（二）申報(bào)材料不予退回；
（三）廣州匯垠天粵股權(quán)投資基金管理有限公司對(duì)本申報(bào)指南相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán) 。
附件1：江門市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金子基金申報(bào)書
附件2：江門市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金組建方案
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